Konzernstruktur und Aktionariat

KONZERNSTRUKTUR —Die Swiss Life Holding ist eine im Jahr 2002 gegründete, nach schweizerischem Recht organisierte Aktiengesellschaft mit Sitz in Zürich. Die Aktien der Gesellschaft wurden am 19. November 2002 an der SIX Swiss Exchange kotiert. Die Swiss Life Holding hält alle Gesellschaften und Aktivitäten der Swiss Life-Gruppe unter dem Dach einer Holding zusammen. Die Holdingstruktur erleichtert es dem Unternehmen, Investitionen zu tätigen, Kooperationen einzugehen und Kapitalmarkttransaktionen durchzuführen. Zudem erhöht sie die Transparenz durch die Trennung zwischen den Interessen der Aktionäre und denjenigen der versicherten Personen.

Die wichtigsten zum Konsolidierungskreis der Gruppe gehörenden Gesellschaften sind in der konsolidierten Jahresrechnung (Anhang 38) aufgeführt. Angaben zur Kotierung an der SIX Swiss Exchange und zur Börsenkapitalisierung finden sich im Jahresbericht. Die organisatorische Struktur der Gruppe richtet sich nach den Hauptfunktionen des Geschäfts. Die sich daraus ergebenden operativen Verantwortlichkeiten spiegeln sich in der Aufgabenteilung der Konzernleitung wider. In Bezug auf das Versicherungsgeschäft gibt es für die spezifischen Bereiche je einen Marktverantwortlichen mit Ergebnisverantwortung.

Die operative Führungsstruktur per 31. Dezember 2009 ist im Kapitel «Kapitalstruktur» abgebildet.

AKTIONARIAT — Barclays Plc, 1 Churchill Place, London E14 5HP, England, informierte mit Publikation vom 12. Februar 2008, dass sie zu diesem Zeitpunkt direkt oder indirekt insgesamt 1   474   185 Namenaktien der Swiss Life Holding hielt, was 4,22% der Stimmrechte der Swiss Life Holding entsprach. Diese Aktien wurden durch folgende Tochterunternehmen von Barclays Plc gehalten: Barclays Global Fund Advisors, 45 Fremont Street, San Francisco, California 94105-2204; Barclays Global Investors Ltd, 1 Churchill Place, London E14 5HP; Barclays Bank Plc, 1 Churchill Place, London E14 5HP; Barclays Global Investors NA, 45 Fremont Street, San Francisco, California 94105-2204; Barclays Global Investors Japan Ltd, Ebisu Prime Square Tower, 1-1-39 Hiroo, Shibuya-KU, Tokyo 150 8402; Barclays Global Investors (Deutschland) AG, Apianstrasse 6, 85774 Unterföhring; Barclays Global Investors Canada Ltd, BCE Place, 161 Bay Street, Suite 2500, Box 614, Toronto, Ontario M5J 2S1; Barclays Bank (Schweiz) AG, Rue d’Italie 8–10, 1211 Genf; Barclays Life Assurance Co Ltd, 1 Churchill Place, London E14 5HP.

Dodge & Cox, 555 California Street, 40th Floor, San Francisco, CA 94104, USA, informierte mit Publikation vom 6. März 2008, dass sie über den Dodge & Cox International Stock Fund 1 645 000 Namenaktien beziehungsweise 4,71% der Stimmrechte der Swiss Life Holding halte.

Carsten Maschmeyer, Hanebuthwinkel 17, 30655 Hannover, Deutschland, informierte mit Publikation vom 23. Oktober 2008, dass er gemeinsam mit seinen beiden Söhnen, Marcel Jo Maschmeyer und Maurice Jean Maschmeyer, insgesamt 1 216 211,60 Erwerbspositionen an der Swiss Life Holding halte, was einem Stimmrechtsanteil von 3,48% entsprach (davon 1 051 045 Namenaktien entsprechend 3,01% der Stimmrechte). Die gleiche Gruppe informierte in einer Publikation vom 24. November 2008, dass der neue Bestand an Erwerbspositionen 1 833 547 betrug, entsprechend einem Stimmrechtsanteil von 5,24% (davon 1 603 547 Namenaktien der Swiss Life Holding, entsprechend 4,59% der Stimmrechte). Mit Publikation vom 17. Dezember 2008 meldete die Gruppe 2 114 616 Erwerbspositionen, was einem Stimmrechtsanteil von 6,05% entsprach (davon 1 884 616 Namenaktien der Swiss Life Holding, entsprechend 5,39% der Stimmrechte). In einer Publikation vom 23. Dezember 2008 zeigte Carsten Maschmeyer die Erweiterung der Gruppe um die CM Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG und die CM Vermögensverwaltungs-Geschäftsführungs GmbH an. In diesem Zeitpunkt hielt diese erweiterte Gruppe 2 174 616 Erwerbspositionen, was einem Stimmrechtsanteil von 6,22% entsprach: 1 944 616 Namenaktien der Swiss Life Holding (5,56% der Stimmrechte) sowie 80 000 Short Puts (entsprechend einem Stimmrechtsanteil von 0,23% der Stimmrechte) und 150 000 Discountzertifikate (entsprechend einem Stimmrechtsanteil von 0,43%) auf Aktien der Swiss Life Holding (vgl. auch die Angaben zum Aktienbesitz per 31.12.2009 der amtierenden Mitglieder des Verwaltungsrats und der Konzernleitung).

Swiss Life Holding, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, Schweiz, meldete in einer Publikation vom 28. August 2009 die Unterschreitung des meldepflichtigen Grenzwerts von 3% aufgrund der Vernichtung der im Rahmen des Aktienrückkaufprogramms zurückgekauften eigenen Aktien. Bis dahin waren die Aktien gehalten worden von: Swiss Life Holding, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich; Swiss Life AG, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, sowie Fürsorgestiftung für den Innendienst der Swiss Life AG, Fürsorgestiftung für den Aussendienst der Swiss Life AG und Wohlfahrtsstiftung für den Innen- und Aussendienst der Swiss Life AG, alle c/o Swiss Life AG, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich.

Deutsche Bank AG, Theodor-Heuss-Allee 70, 60486 Frankfurt, Deutschland, zeigte in einer Publikation vom 7. Februar 2009 an, dass eine Gruppe, bestehend aus Deutsche Investment Management Americas Inc., 345 Park Avenue, New York; Deutsche Bank Trust Company Americas, 60 Wall Street, New York; Deutsche Asset Management (Japan) Limited, 2-11-1 Sanno Park Tower, Nagatacho, Chiyodaku, Tokyo; Deutsche Asset Management Investmentgesellschaft mbH, Mainzer Landstr. 178–190, 60327 Frankfurt, und Deutsche Bank AG Frankfurt, Theodor-Heuss-Allee 70, 60486 Frankfurt, insgesamt 1 909 687 Erwerbspositionen der Swiss Life Holding halten, was 5,46% der Stimmrechte entsprach (davon 326 891 Namenaktien, entsprechend 0,93%). Ebenfalls hielt diese Gruppe insgesamt 946 309 Veräusserungspositionen. Die Stimmrechte der zugrunde liegenden Aktien entsprachen 2,71% der Stimmrechte der Swiss Life Holding. Mit Publikation vom 11. März 2009 zeigte die Deutsche Bank eine Erweiterung der Gruppe um die DWS Investment S.A. Luxembourg, 2 Boulevard Konrad Adenauer, 1115 Luxemburg, an. Diese Gruppe hielt insgesamt 2 246 666 Erwerbspositionen, was 6,43% der Stimmrechte entsprach (davon 195 743 Namenaktien, entsprechend 0,56% der Stimmrechte). Ebenfalls hielt diese Gruppe 1 241 594 Veräusserungspositionen auf Aktien der Swiss Life Holding, entsprechend 3,55% der Stimmrechte. Dieselbe Gruppe meldete im Verlauf des Berichtsjahrs verschiedene weitere Über- bzw. Unterschreitungen von meldepflichtigen Grenzwerten: Publikation vom 26. Juni 2009 (3,86% Erwerbspositionen und 5,4% Veräusserungspositionen), Publikation vom 19. September 2009 (5,08% Erwerbspositionen und 7,3% Veräusserungspositionen) und Publikation vom 24. September 2009 (4,06% Erwerbspositionen und 5,99% Veräusserungspositionen). Mit Publikation vom 6. November 2009 teilte die Gruppe schliesslich die Unterschreitung des meldepflichtigen Grenzwerts von 3% mit.

Credit Suisse Group AG, Paradeplatz 8, P.O. Box, 8070 Zürich, Schweiz, teilte in der Publikation vom 28. März 2009 mit, dass sie direkt oder indirekt über die Clariden Leu Holding AG, Bahnhofstrasse 32, 8001 Zürich, die Credit Suisse (International) Holding AG, Bahnhofstrasse 17, 6300 Zug, die Credit Suisse Life (Bermuda) Ltd., Argyle House, 41 A, Cedar Avenue, Hamilton HM 12, die Credit Suisse, Paradeplatz 8, P.O. Box, 8070 Zürich, und die Credit Suisse International, One Cabot Square, London E14 4QJ, insgesamt 5,382% Erwerbspositionen (davon 1 364 934 Aktien der Swiss Life Holding, entsprechend 3,89% der Stimmrechte) und 2,124% Veräusserungspositionen hielt. Dieselbe Gruppe meldete mit Publikation vom 1. April 2009 die Unterschreitung des meldepflichtigen Grenzwerts von 3%.

Die Talanx AG, Riethorst 2, 30659 Hannover, Deutschland, meldete mit Publikation vom 1. April 2009, dass sie in einer Gruppe mit HDI Haftpflichtverband der Deutschen Industrie V.a.G. (HDI V.a.G.), Riethorst 2, 30659 Hannover, 2 069 988 Namenaktien der Swiss Life Holding hielt, entsprechend 5,9% der Stimmrechte. Mit Publikation vom 20. Mai 2009 informierte die Talanx AG über eine Änderung in der Zusammensetzung der Gruppe. Die Gruppe setzt sich zusammen aus: AmpegaGerling Investment GmbH, Hohenzollernring 72, 50672 Köln, Talanx AG, Riethorst 2, 30659 Hannover, und Talanx Beteiligungs-GmbH & Co. KG, Riethorst 2, 30659 Hannover. Die Talanx Beteiligungs-GmbH & Co. KG wird vom wirtschaftlich Berechtigten (HDI V.a.G.) wie folgt kontrolliert: Kommanditist ist die Talanx AG, Riethorst 2, 30659 Hannover. Einziger Aktionär der Talanx AG ist der wirtschaftlich Berechtigte (HDI V.a.G.). Komplementär ist die Hannover Beteiligungsgesellschaft mbH, Riethorst 2, 30659 Hannover. Einziger Gesellschafter der Hannover Beteiligungsgesellschaft m.b.H. ist die Talanx AG. AmpegaGerling Investment GmbH wird vom wirtschaftlich Berechtigten wie folgt kontrolliert: zu 94,9% durch AmpegaGerling Asset Management GmbH, Hohenzollernring 72, 50672 Köln, (einziger Gesellschafter der AmpegaGerling Asset Management GmbH ist die Talanx AG) und zu 5,1% durch Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG, Hamburg. Einziger Kommanditist der Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG ist die Talanx AG. Im Publikationszeitpunkt hielt diese Gruppe 2 987 988 Aktien der Swiss Life Holding, entsprechend 8,52% der Stimmrechte.

Axa Group, 25 Avenue Matignon, 75008 Paris, Frankreich, informierte mit Publikation vom 16. Dezember 2009, dass eine Gruppe bestehend aus AXA Rosenberg Investment Management Ltd., 9a Devonshire Square, London EC2M4YY, AXA Rosenberg Group LLC, 4 Orinda Way, Orinda, California 94563, AXA Equitabe Life Insurance Company, 1290 Avenue of the Americas, New York, NY 10019, AXA Investment Managers Paris S.A., 100 Esplanade du Général de Gaulle, 922932 Paris La Défense Cedex, AXA Investment Managers S.A., 100 Esplanade du Général de Gaulle, 922932 Paris La Défense Cedex, AXA Financial Inc., 1290 Avenue of the Americas, New York, NY 10019, AXA IM Rose Inc., One Fawcett Place, Greenwich 05830, AXA Equitable Financial Services, LLC, 1290 Avenue of the Americas, New York, NY 10019, AXA Rosenberg Investment Management LLC, 4 Orinda Way, Orinda, California 94563, Equitable Holdings LLC, 1290 Avenue of the Americas, New York, NY 10019, AllianceBernstein L.P., 1345 Avenue of the Americas, New York, NY 10105, AXA S.A, 25 Avenue Matignon, 75008 Paris, AllianceBernstein Corporation, 1345 Avenue of the Americas, New York, NY 10105, insgesamt 990 013 Aktien der Swiss Life Holding, entsprechend 3,09% der Aktienstimmen hielt. Konzernmutter ist die AXA S.A. Die drei Asset-Management-Gesellschaften AXA Investment Managers Paris S.A., AXA Rosenberg Investment Management Ltd. und AllianceBernstein L.P. sind die eigentlichen Halter der Aktien. Diese werden der Konzernmutter über folgende Strukturen zugerechnet: 1) AllianceBernstein L.P. wird von der AllianceBernstein Corporation kontrolliert, diese von der Equitable Holdings LLC, diese von der AXA Equitable Life Insurance Company, diese von der AXA Equitable Financial Services LLC und diese wiederum wird von der AXA Financial Inc. kontrolliert. Die AXA Financial Inc. wird von der AXA S.A. gehalten. 2) AXA Rosenberg Investment Management Ltd. wird von der AXA Rosenberg Investment Management LLC kontrolliert, diese von der AXA Rosenberg Group LLC und diese wiederum von der AXA IM Rose Inc. kontrolliert. Die AXA IM Rose Inc. wird von der AXA Investment Managers S.A. gehalten, die wiederum von der AXA S.A. gehalten wird. 3) AXA Investment Managers Paris S.A. wird von der AXA Investment Managers S.A. kontrolliert, die wiederum von der AXA S.A. gehalten wird. Am 22. Dezember 2009 meldete dieselbe Gruppe die Unterschreitung des meldepflichtigen Grenzwerts von 3%.

BlackRock, Inc., 40 East 52nd Street, New York 10022, USA, meldete mit Publikation vom 9. Januar 2010, dass eine Gruppe bestehend aus BlackRock Asset Management Japan Limited, Marunouchi Trust Tower Main, 1-8-3 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8217, BlackRock Advisors UK Ltd, Murray House, 1 Royal Mint Court, London EC3N 4HH, BlackRock Investment Management (UK) Ltd., 33 King William Street, London EC4R 9AS, BlackRock International Ltd., 40 Torphichen Street, Edinburgh EH3 8JB, BlackRock Investment Management (Australia) Limited, Level 43, Grosvenor Place, 225 George Street, Sydney NSW 2000, BlackRock Fund Managers Ltd., 33 King William Street, London EC4R 9AS, BlackRock Investment Management LLC, 800 Scudders Mill Road, Plainsboro NJ 08536, BlackRock Financial Management Inc., 40 East 52nd Street, New York NY 10022, BlackRock Asset Management Australia Limited, Level 43, Grovesnor Place, 225 George Street Sydney NSW 2000, BlackRock Fund Advisors, 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105, BlackRock Institutional Trust Company, N.A., 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105-2618, BlackRock Investment Management (Dublin) Ltd., First Floor, Fitzwilton House, Wilton Place, Dublin 2, und BlackRock Asset Management Canada Limited, 161 Bay Street, Suite 2500, Toronto, Ontario M5J 2S1, insgesamt 1 190 832 Aktien und 775 weitere Erwerbspositionen an der Swiss Life Holding hielten, entsprechend 3,71% der Stimmrechte.

Der Swiss Life Holding sind keine weiteren Aktionäre bekannt, deren Beteiligung per Bilanzstichtag (31. Dezember 2009) direkt oder indirekt den meldepflichtigen Schwellenwert von 3% der ausgegebenen Namenaktien übertraf.

Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen zwischen der Swiss Life Holding oder ihren Tochtergesellschaften mit anderen kotierten Aktiengesellschaften, die den Beteiligungsgrenzwert von 3% überschreiten.

Die detaillierten Offenlegungsmeldungen bedeutender Aktionäre nach Art. 20 Börsengesetz können auf der Website der Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange unter www.six-exchange-regulation.com, Bereich «Pflichten», Kapitel «Offenlegung von Beteiligungen» und Unterkapitel «Bedeutende Aktionäre» (www.six-exchange-regulation.com/obligations/disclosure/major_shareholders_de.html), eingesehen werden.

AKTIONÄRSSTRUKTUR — Per Bilanzstichtag waren insgesamt 194 867 Aktionäre und Nominees im Aktienbuch der Swiss Life Holding eingetragen, davon rund 4800 institutionelle Aktionäre. Die eingetragenen Aktionäre hielten zusammen rund 56% der ausgegebenen Aktien. Von diesen Aktien war über die Hälfte im Besitz von Aktionären mit Sitz in der Schweiz. Rund ein Viertel der eingetragenen Aktien wurde durch private Aktionäre gehalten.

Eine tabellarische Darstellung der Aktionärsstruktur ist im Jahresbericht, Kapitel «Informationen zur Aktie und Mehrjahresvergleich» abgebildet.

 
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