Konzernstruktur und Aktionariat
Konzernstruktur | Die Swiss Life Holding ist eine nach schweizerischem Recht organisierte Aktiengesellschaft mit Sitz in Zürich. Sie wurde im Jahr 2002 gegründet und am 19. November 2002 an der SWX Swiss Exchange kotiert. Die Swiss Life Holding hält alle Gesellschaften und Aktivitäten der Swiss Life-Gruppe unter dem Dach einer Holding zusammen. Die Holdingstruktur erleichtert es dem Unternehmen, Investitionen zu tätigen, Kooperationen einzugehen und Kapitalmarkttransaktionen durchzuführen. Zudem erhöht sie die Transparenz durch die Trennung zwischen den Interessen der Aktionäre und denjenigen der Versicherten.
Die wichtigsten zum Konsolidierungskreis der Gruppe gehörenden Gesellschaften sind im Finanzbericht (Anhang 39) aufgeführt (vgl. auch das Kapitel «Wesentliche Änderungen seit Bilanzstichtag»). Die organisatorische Struktur der Gruppe richtet sich nach den Hauptfunktionen des Geschäfts. Die sich hieraus ergebenden Verantwortlichkeiten spiegeln sich in der Aufgabenteilung der Konzernleitung wider und werden in den Markteinheiten abgebildet. In Bezug auf das Versicherungsgeschäft gibt es in jedem Land einen Marktverantwortlichen mit Ergebnisverantwortung.
Aktionariat | In Zusammenhang mit der Anpassung der Verordnung der Eidgenössischen Bankenkommission über die Börsen und den Effektenhandel (BEHV-EBK) teilte die Swiss Life Holding am 5. Juli 2007 mit, dass sie direkt oder indirekt über ihre Konzerngesellschaften und patronalen Stiftungen 1 392 797 eigene Aktien sowie Optionen auf 326 653 eigene Aktien hielt, was einem Anteil von 5,04% der Stimmrechtsanteile an der Swiss Life Holding entsprach. Die Stimmrechtsanteile werden gehalten von der Swiss Life Holding, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, der Schweizerischen Lebensversicherungs- und Rentenanstalt, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, der Banca del Gottardo, viale Franscini 8, 6900 Lugano, der Fürsorgestiftung für den Innendienst der Schweizerischen Lebensversicherungs- und Rentenanstalt, c/o Schweizerische Lebensversicherungs- und Rentenanstalt, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, der Fürsorgestiftung für den Aussendienst der Schweizerischen Lebensversicherungs- und Rentenanstalt in der Schweiz, c/o Schweizerische Lebensversicherungs- und Rentenanstalt, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, sowie der Wohlfahrtsstiftung für den Innen- und Aussendienst der Schweizerischen Lebensversicherungs- und Rentenanstalt in der Schweiz, c/o Schweizerische Lebensversicherungs- und Rentenanstalt, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich.
FMR LLC, mit Hauptadresse in 82 Devonshire Street, Boston, MA 02109, USA, meldete im Berichtsjahr verschiedene Über- und Unterschreitungen der börsenrechtlichen Grenzwerte. FMR LLC ist die Muttergesellschaft von Fidelity Management & Research Company, einem Investment Manager für US-Investmentfonds, und von Fidelity Management Trust Company, einer in den USA zugelassenen Bank, die als Treuhänder oder Investment Manager verschiedene Vorsorge- und Treuhandkonten verwaltet. Am 25. Juli 2007 meldete FMR LLC, dass sie und ihre direkten und indirekten Tochtergesellschaften zu diesem Zeitpunkt insgesamt 5,00% (1 689 510 Namenaktien) der Stimmrechte an der Swiss Life Holding hielten. Am 29. August 2007 meldete FMR LLC, dass sie und ihre direkten und indirekten Tochtergesellschaften zu diesem Zeitpunkt insgesamt 4,97% (1 677 390 Namenaktien) der Stimmrechte an der Swiss Life Holding hielten. Am 4. Dezember 2007 meldete FMR LLC im Zusammenhang mit der seit 1. Dezember 2007 geltenden neuen Meldeschwelle von 3%, dass sie und ihre direkten und indirekten Tochtergesellschaften zu diesem Zeitpunkt insgesamt 4,54% (1 532 680 Namenaktien) der Stimmrechte an der Swiss Life Holding hielten.
Am 4. Dezember 2007 meldete Fidelity International Limited, mit Hauptadresse in Pembroke Hall, 42 Crow Lane, Hamilton, Bermuda, im Zusammenhang mit der seit 1. Dezember 2007 geltenden neuen Meldeschwelle von 3%, dass sie und ihre direkten und indirekten Tochtergesellschaften über verschiedene Vermögensverwaltungsdepots 3,38% (1141 924 Namenaktien) der Stimmrechte an der Swiss Life Holding hielten. Fidelity International Limited ist ein Fondsmanagement-Unternehmen, das verschiedenen Investmentgesellschaften und Fonds ausserhalb der Vereinigten Staaten sowie institutionellen Investoren Dienstleistungen im Bereich Anlageberatung und Investment Management anbietet.
Ebenfalls im Zusammenhang mit den seit 1. Dezember 2007 geltenden neuen Offenlegungspflichten informierte die Banque Cantonale Vaudoise, Place St-François 14, 1003 Lausanne, am 7. Dezember 2007, dass sie per 3. Dezember 2007 insgesamt 1378 046 Erwerbspositionen hielt (247333 Namenaktien der Swiss Life Holding sowie 536185 Long Calls und 594528 Short Puts auf Aktien der Swiss Life Holding), was 4,08% der Stimmrechte der Swiss Life Holding entsprach. Darüber hinaus hielt die Banque Cantonale Vaudoise zu diesem Zeitpunkt insgesamt 2022212 Veräusserungspositionen (999858 Short Calls und 1 030 354 Long Puts) auf Aktien der Swiss Life Holding, entsprechend 5,99% der zum damaligen Zeitpunkt im Handelsregister eingetragenen Stimmrechte der Swiss Life Holding. In einer zweiten Mitteilung vom 28. Dezember 2007 meldete die Banque Cantonale Vaudoise, dass ihre Veräusserungspositionen (Handelsbestand) auf Aktien der Swiss Life Holding infolge Eurex-Verfalls per 21. Dezember 2007 wieder unter den Grenzwert von 5% gesun- ken waren. In diesem Zeitpunkt hielt die Banque Cantonale Vaudoise 1324113 Veräusserungspositionen (619 387 Short Calls und 704 726 Long Puts auf Aktien der Swiss Life Holding). Die Stimmrechte der zugrunde liegenden Aktien entsprachen 3,92% der Stimm- rechte der Swiss Life Holding. Gleichzeitig hielt die Banque Cantonale Vaudoise noch insgesamt 787443 Erwerbspositionen (281280 Namenaktien der Swiss Life Holding sowie 127318 Long Calls und 378 845 Short Puts auf Aktien der Swiss Life Holding), was 2,33% der Stimmrechte der Swiss Life Holding entsprach.
Es sind der Swiss Life Holding keine weiteren Aktionäre bekannt, deren Beteiligung per Bilanzstichtag (31. Dezember 2007) direkt oder indirekt den meldepflichtigen Schwellenwert von 3% der ausgegebenen Namenaktien übertraf.
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen zwischen der Swiss Life Holding oder ihren Tochtergesellschaften mit anderen kotierten Aktiengesellschaften, die den Beteiligungsgrenzwert von 3% überschreiten.
Aktionärsstruktur | Per Bilanzstichtag waren insgesamt 190956 Aktionäre und Nominees im Aktienbuch der Swiss Life Holding eingetragen, davon rund 4900 institutionelle Aktionäre. Die eingetragenen Aktionäre hielten zusammen rund 56% der ausgegebenen Aktien. Von diesen Aktien war rund die Hälfte im Besitz von Aktionären mit Wohnsitz in der Schweiz. Über ein Viertel der eingetragenen Aktien wurde durch private Aktionäre gehalten.
Eine tabellarische Darstellung der Aktionärsstruktur ist im Kapitel «Informationen zur Aktie» abgebildet.
